金现代(300830):中泰证券股份有限公司关于金现代信息产业股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

经济金融 2024-04-16 博克金 80511
原标题:金现代:中泰证券股份有限公司关于金现代信息产业股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

中泰证券股份有限公司

关于金现代信息产业股份有限公司

2023年度持续督导跟踪报告

一、保荐工作概述

项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况 　
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的 次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章 制度的情况 　
（1）是否督导公司建立健全规章制度 （包括但不限于防止关联方占用公司 资源的制度、募集资金管理制度、内控 制度、内部审计制度、关联交易制度） 是
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况 　
（1）查询公司募集资金专户次数 10次
（2）公司募集资金项目进展是否与信 息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况 　
（1）列席公司股东大会次数 0次，均事前或事后审阅相关议案及 决议
（2）列席公司董事会次数 0次，均事前或事后审阅相关议案及 决议
（3）列席公司监事会次数 0次，均事前或事后审阅相关议案及 决议
5.现场检查情况 　
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定 报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改 情况 2023年1-9月，公司实现收入22,305.14 万元，同比下滑23.13%。2023年1-9月， 公司实现归属于母公司净利润 - 4,863.46万元，同比下滑134.49%，主 要系公司客户主要集中在电力等行 业，电力行业主要电网企业、发电企 业均为央企，普遍带有垂直管理的特 性，项目实施具有较强的计划性。受 公司客户结构的影响，公司业务具有 季节性特征，前三季度收入确认较 少、且波动性较强。2023年前三季度 公司收入相对较低，系季节性因素影 响，同时项目实施进度、收入确认进 度有所放缓，而期间费用支出各季度 较为平滑，对净利润影响较大。 经核查，公司业绩波动存在合理解 释，不存在明显异常。保荐机构将持 续关注上市公司的业绩表现，并督导 上市公司合规履行信息披露义务。
6.发表独立意见情况 　
（1）发表独立意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论 意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外） 　
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况 　
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合 规 是
10.对上市公司培训情况 　
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024年1月17日
（3）培训的主要内容 本次培训通过结合最新的法律法规， 就上市公司现金分红、股份回购、《公 司法》修订要点等事项进行了讲解。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 -
2.公司内部制度的建立 和执行 无 -
3．“三会”运作 无 -
4.控股股东及实际控制 人变动 无 -
5.募集资金存放及使用 募投项目进度慢于招股 说明书进度的问题： 2023年1月5日，公司将 “基于大数据的轨道交 通基础设施综合检测与 智能分析平台项目”“营 销网络扩建项目”达到预 定可使用状态日期由 2022年12月延长至2023 年12月；2023 年12 月 27 日，公司对“基于大数 据的轨道交通基础设施 综合检测与智能分析平 台项目”和“营销网络扩 建项目”实施结项，将两 个募投项目的剩余募集 资金共计5,816.85 万元 用于实施“基础开发平台 及标准化软件的研发及 产业化项目”及永久补充 流动资金。 针对部分募集资金投资 项目延期及投入进度缓 慢的问题，保荐机构将持 续关注上市公司募集资 金投资进度，并督促上市 公司加快募集资金投入， 以及做好相关信息披露 工作。
6.关联交易 无 -
7.对外担保 无 -
8.收购、出售资产 无 -
9.其他业务类别重要事 项（包括对外投资、风险 无 -
投资、委托理财、财务资 助、套期保值等） 　 　
10．发行人或者其聘请的 中介机构配合保荐工作 的情况 无 -
11.其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管 理状况、核心技术等方面 的重大变化情况） 2023年度公司营业收入 为50,867.41万元，下滑 19.11%,净利润 为 1,265.58万元 ,下滑超 50%。鉴于公司处于战略 调整期，淘汰部分低端产 品业务的同时，员工总数 有所下降，部分项目实施 进度不及预期，新产品业 务的见效需要相对较长 的周期，故而总体产能有 所下降，导致营业收入有 所下滑。同时，公司为保 持双轮驱动战略的有效 实施，研发投入、销售费 用等均有所增长，故而导 致净利润下滑较多。 针对公司业绩下滑情况， 保荐机构将持续关注公 司业务发展和转型进程， 并督促上市公司做好信 息披露工作。
三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项 是否履行 承诺 未履行承诺 的原因及解 决措施
1．关于股份锁定的承诺 是 不适用
2．公司首次公开发行股票并在创业板上市后三年 内如果出现公司股价低于每股净资产的情形，公 司控股股东、公司以及公司的董事（不包括公司独 立董事）和高级管理人员将执行稳定公司股价的 预案，具体详见公司首次公开发行股票招股说明 书。 是 不适用
3．公司、公司控股股东、实际控制人以及公司董 事、监事、高级管理人对公司招股说明书真实、准 确、完整、及时作出了承诺，具体详见公司首次公 开发行股票招股说明书。 是 不适用
4. 首次公开发行股票并在创业板上市前持股5% 以上股东所作出的持股意向承诺 是 不适用
5. 填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
6. 避免同业竞争的承诺 是 不适用
7. 公司、控股股东及公司董事、监事、高级管理人 员作出了关于未能履行承诺事项的约束措施的承 诺，具体详见公司首次公开发行股票招股说明书。 是 不适用
8、关于本次发行可转债认购的承诺 是 不适用
四、其他事项

报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况 无
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于金现代信息产业股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

王 静 陈胜可

中泰证券股份有限公司

年 月 日