云从科技(688327):2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

云从科技集团股份有限公司

2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。根据《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，云从科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“云从科技”）董事会对公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2022]333号文核准，并经上海证券交易所同意，云从科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022年 05月18日向社会公众公开发行普通股（A股）股票 11,243万股，每股面值 1元，每股发行价人民币 15.37元。截至 2022年 05月 24日止，公司共募集资金 172,804.91万元，扣除发行费用 10,095.42万元，募集资金净额 162,709.49万元。截止 2022年 05月 24日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2022]000266号”验资报告验证确认。

截止 2023年 12月 31日，公司对募集资金项目累计投入 1,439,065,318.75元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币445,119,800.00元，于 2022年 05月 24日起至 2023年 12月 31日止会计期间使用募集资金人民币 993,945,518.75元；本年度使用募集资金 188,605,596.06元。

截止 2023年 12月 31日，募集资金余额为人民币 205,568,432.17元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 5,363,681.36元，理财收益12,175,123.67元，及未到期理财余额 100,000,000.00元）。

二、募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《云从科技集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），该《管理制度》经公司第一届第十八次董事会审议通过，并业经公司 2022年第一次临时股东大会以及 2024年第一次临时股东大会表决通过对其进行的修订。

根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司在中国工商银行股份有限公司广州工业大道支行、中国工商银行股份有限公司广州云山支行、中国建设银行股份有限公司广州天河工业园支行、上海浦东发展银行徐汇支行、中信银行股份有限公司重庆冉家坝支行、招商银行股份有限公司广州科技园支行、恒丰银行股份有限公司上海分行营业部开设募集资金专项账户，便于公司对不同募投项目的募集资金管理，并于 2021年 9月 12日、2021年 10月 9日、2021年 10月 15日、2021年 10月 15日、2022年 6月 8日、2022年 6月 24日、2022年 8月 19日与中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）、恒丰银行股份有限公司上海分行营业部、中国工商银行股份有限公司广州工业大道支行、中国建设银行股份有限公司广州天河工业园支行、招商银行股份有限公司广州科技园支行、中国工商银行股份有限公司广州云山支行、上海浦东发展银行徐汇支行、中信银行股份有限公司重庆冉家坝支行、中国银行股份有限公司广州龙穴岛支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。

2022年 6月 6日，公司召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司对募投项目拟投入募集资金金额进行调整，于 2022年 9月 26日注销了中国银行股份有限公司广州龙穴岛支行开设的用于人工智能解决方案综合服务生态项目的募集资金专项账户，具体内容请详见公司于 2022年 8月 30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告》（公告编号：2022-003）。

《三方监管协议》与证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，《三方监管协议》的履行不存在问题。

截至 2023年 12月 31日止，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

注：《募集资金使用情况表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异，系利息、银行手续费、闲置资金理财等累计形成的金额。

2023年，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况如下：

金额单位：人民币元

三、2023年度募集资金的使用情况

详见附表 1《募集资金使用情况表》。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

会计师事务所认为：《募集资金专项报告》在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了云从科技 2023年度募集资金存放与使用情况。

七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告的结论性意见

经核查，保荐人中信建投证券认为，云从科技 2023年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》和公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，募集资金的使用和管理不存在重大违规情况。

特此公告。

云从科技集团股份有限公司董事会

2024年 4月 18日

附表 1：

募集资金使用情况表

编制单位：云从科技集团股份有限公司

金额单位：人民币元

注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注 4：公司的人机协同操作系统升级项目、轻舟系统生态建设项目均属于公司核心技术研发项目，无直接经济效益产出。