浩瀚深度(688292):北京浩瀚深度信息技术股份有限公司2023年度监事会工作报告

经济金融 2024-04-19 博克金 88919
原标题:浩瀚深度:北京浩瀚深度信息技术股份有限公司2023年度监事会工作报告

北京浩瀚深度信息技术股份有限公司

2023年度监事会工作报告

2023年度， 北京浩瀚深度信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规以及《北京浩瀚深度信息技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《监事会议事规则》的规定，本着对公司全体股东负责的原则，依法履行职责，通过列席董事会、股东大会，对公司生产经营活动、重大事项、财务状况及董事会、高级管理人员履行职责情况等进行监督，在维护公司利益、股东合法权益、改善公司治理结构等工作中，发挥了应有的作用。现将 2023年度监事会履职情况报告如下： 一、监事会会议召开情况

公司监事会设监事 3名，其中职工代表监事 1名，监事会的人数及人员构成符合法律、法规的要求。2023年，公司监事会共召开会议 7次，所有议案均获得全票通过，会议召集、召开程序符合《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》等法律、法规、规定性文件的规定。会议具体情况如下：

2023年度公司不存在控股股东及其他关联方违规占用或变相占用公司资金的情况，也不存在以前年度发生并累计至 2023年 12月 31日的控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的情况。

2023年度，公司及全资子公司没有提供任何对外担保，也不存在其他以前年度发生并累计至 2023年 12月 31日的对外担保情形。

（四）公司募集资金使用情况

2023年，公司严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》以及《公司募集资金使用制度》等规定和要求，存放和使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金存放和使用违规的情形。

三、监事会2024年度工作计划

（一）遵守法律法规，切实履行职责

2024年，公司监事会将根据证监会、上海证券交易所监管要求持续完善监事会工作机制和运行机制，继续严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》等相关制度，切实履行职责，依法对公司合规运作以及对董事会和高级管理人员履职进行监督、管理和评价，进一步促进公司的规范运作。

（二）落实监督职能，防范经营风险

监事会将诚信勤勉地履行好对风险管理、内部控制、财务管理、规范运作等方面的监督职责，知悉并督促各重大决策事项及其履行程序的合法、合规性，确保公司内控措施的有效执行，防范和降低公司经营风险，有效保护全体股东的合法权益。

（三）强化自身建设，提高履职水平

监事会成员将不断强化自身建设，结合公司实际情况，持续规范性学习相关政策法规及专业知识，提高业务水平，更好地发挥监事会的监督职能，切实维护公司股东尤其是中小股东的合法权益。

北京浩瀚深度信息技术股份有限公司监事会

2024年 4 月 17日