鹏华0-5年利率发起式债券A (008040): 鹏华0-5年利率债债券型发起式证券投资基金(A类基金份额)基金产品资料概要(更新)
- 投资理财
- 2024-01-03
- 99707
原标题:鹏华0-5年利率发起式债券A : 鹏华0-5年利率债债券型发起式证券投资基金(A类基金份额)基金产品资料概要(更新)
鹏鹏华华0-5年年利利率率债债债债券券型型发发起起式式证证券券投投资资基基金金((A类类基基金金份份额额))基基金金产产品品资资料料概概要要((更更新新))
编制日期:2023年12月20日
送出日期:2023年12月22日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一一、、 产产品品概概况况
注:无。
二二、、 基基金金投投资资与与净净值值表表现现
((一一))投投资资目目标标与与投投资资策策略略
本本部部分分请请阅阅读读《《鹏鹏华华00--55年年利利率率债债债债券券型型发发起起式式证证券券投投资资基基金金招招募募说说明明书书》》““基基金金的的投投资资””了了解解详详细细情情
况况。。
((二二))投投资资组组合合资资产产配配置置图图表表//区区域域配配置置图图表表
((三三))自自基基金金合合同同生生效效以以来来//最最近近十十年年((孰孰短短))基基金金每每年年的的净净值值增增长长率率及及与与同同期期业业绩绩比比较较基基准准的的比比较较图图
三三、、 投投资资本本基基金金涉涉及及的的费费用用
((一一))基基金金销销售售相相关关费费用用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取,其中,对通过直销中心申购的养老金客户适用特定费率(详情请查阅招募说明书),其他投资人适用下表一般费率:
注:投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
((二二))基基金金运运作作相相关关费费用用
以下费用将从基金资产中扣除:
注:本基金交易证券等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四四、、 风风险险揭揭示示与与重重要要提提示示
((一一))风风险险揭揭示示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
1、本基金特定风险
(1)本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%,因此,如果债券市场出现整体下跌,本基且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限的风险。
2、普通债券型证券投资基金共有的风险,如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险及其他风险等。
3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。
((二二))重重要要提提示示
中国证监会对本基金募集的注册或核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基基金金产产品品资资料料概概要要信信息息发发生生重重大大变变更更的的,,基基金金管管理理人人将将在在三三个个工工作作日日内内更更新新,,其其他他信信息息发发生生变变更更
的的,,基基金金管管理理人人每每年年更更新新一一次次。。因因此此,,本本文文件件内内容容相相比比基基金金的的实实际际情情况况可可能能存存在在一一定定的的滞滞后后,,如如需需及及
时时、、准准确确获获取取基基金金的的相相关关信信息息,,敬敬请请同同时时关关注注基基金金管管理理人人发发布布的的相相关关临临时时公公告告等等((本本次次更更新新详详见见22002233
年年1122月月2222日日披披露露的的《《关关于于鹏鹏华华00--55年年利利率率债债债债券券型型发发起起式式证证券券投投资资基基金金增增加加CC类类基基金金份份额额并并修修改改基基金金合合
同同及及托托管管协协议议的的公公告告》》))。。
因因《《基基金金合合同同》》而而产产生生的的或或与与《《基基金金合合同同》》有有关关的的一一切切争争议议,,如如经经友友好好协协商商未未能能解解决决的的,,任任何何一一
方方均均有有权权将将争争议议提提交交上上海海国国际际经经济济贸贸易易仲仲裁裁委委员员会会,,按按照照上上海海国国际际经经济济贸贸易易仲仲裁裁委委员员会会届届时时有有效效的的仲仲
裁裁规规则则进进行行仲仲裁裁。。仲仲裁裁地地点点为为上上海海市市。。仲仲裁裁裁裁决决是是终终局局的的,,对对各各方方当当事事人人均均有有约约束束力力,,仲仲裁裁费费用用由由败败
诉诉方方承承担担。。
五五、、 其其他他资资料料查查询询方方式式
以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com.cn][客服电话:400-6788-533](1)基金合同、托管协议、招募说明书
(2)定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
(3)基金份额净值
(4)基金销售机构及联系方式
(5)其他重要资料
六六、、 其其他他情情况况说说明明
无
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鹏鹏华华0-5年年利利率率债债债债券券型型发发起起式式证证券券投投资资基基金金((A类类基基金金份份额额))基基金金产产品品资资料料概概要要((更更新新))
编制日期:2023年12月20日
送出日期:2023年12月22日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一一、、 产产品品概概况况
基金简称 | 鹏华0-5年利率发起式 债券A | 基金代码 | 008040 |
基金管理人 | 鹏华基金管理有限公司 | 基金托管人 | 上海浦东发展银行股份 有限公司 |
基金合同生效日 | 2019年12月20日 | 上市交易所及上市日期 (若有) | - |
基金类型 | 债券型 | 交易币种 | 人民币 |
运作方式 | 普通开放式 | 开放频率 | 每个开放日 |
基金经理 | 叶朝明 | 开始担任本基金基金经 理的日期 | 2022年01月28日 |
证券从业日期 | 2007年07月23日 | ||
张羊城 | 开始担任本基金基金经 理的日期 | 2023年11月17日 | |
证券从业日期 | 2017年06月30日 | ||
其他(若有) | 基金合同生效之日起三年后的对应日,若基金资产净值低于2亿元,基金合 同自动终止,且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。 《基金合同》生效满三年后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不 满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报 告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当10个工 作日内向中国证监会报告并提出解决方案,如持续运作、转换运作方式、 与其他基金合并或者终止基金合同等,并6个月内召集基金份额持有人大 会。 |
二二、、 基基金金投投资资与与净净值值表表现现
((一一))投投资资目目标标与与投投资资策策略略
本本部部分分请请阅阅读读《《鹏鹏华华00--55年年利利率率债债债债券券型型发发起起式式证证券券投投资资基基金金招招募募说说明明书书》》““基基金金的的投投资资””了了解解详详细细情情
况况。。
投资目标 | 在严格控制投资风险的前提下,通过实施投资管理,力争获取超越业绩比较 基准的投资收益。 |
投资范围 | 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行或上市 交易的债券(国债、政策性金融债、地方政府债券、央行票据)、债券回 购、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具(但 须符合中国证监会的相关规定)。本基金不投资股票。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,其中,投资于剩余期限在0-5年(包含5年)的利率债债券的比例不低于 非现金基金资产的80%;现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低 于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。 本基金所指利率债债券是指国债、政策性金融债、央行票据。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行 适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 |
主要投资策略 | 本基金以剩余期限在0-5年(包含5年)的利率债债券为主要投资标的。本基 金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、个券 选择策略等投资策略。 |
业绩比较基准 | 国证利率债0-1年指数收益率×20%+国证利率债1-5年指数收益率×75%+银行 活期存款利率(税后)×5% |
风险收益特征 | 本基金属于债券型基金,其预期的收益与风险低于股票型基金、混合型基 金,高于货币市场基金。 |
((三三))自自基基金金合合同同生生效效以以来来//最最近近十十年年((孰孰短短))基基金金每每年年的的净净值值增增长长率率及及与与同同期期业业绩绩比比较较基基准准的的比比较较图图
三三、、 投投资资本本基基金金涉涉及及的的费费用用
((一一))基基金金销销售售相相关关费费用用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取,其中,对通过直销中心申购的养老金客户适用特定费率(详情请查阅招募说明书),其他投资人适用下表一般费率:
费费用用类类型型 | 金金额额((MM)) //持持有有期期限限((NN)) | 收收费费方方式式//费费 率率 | 备备注注 |
申购费 | M <100万 | 0.5% | |
100万 ≤ M < 500万 | 0.3% | ||
500万≤ M | 每笔500元 | ||
赎回费 | N <7天 | 1.5% | |
7天 ≤ N < 30天 | 0.1% | ||
30天≤ N | 0 |
((二二))基基金金运运作作相相关关费费用用
以下费用将从基金资产中扣除:
费费用用类类别别 | 收收费费方方式式/年年费费率率 |
管理费 | 0.2% |
托管费 | 0.05% |
销售服务费 | 0 |
其他费用 | 会计费、律师费、审计费等 |
四四、、 风风险险揭揭示示与与重重要要提提示示
((一一))风风险险揭揭示示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
1、本基金特定风险
(1)本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%,因此,如果债券市场出现整体下跌,本基且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限的风险。
2、普通债券型证券投资基金共有的风险,如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险及其他风险等。
3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。
((二二))重重要要提提示示
中国证监会对本基金募集的注册或核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基基金金产产品品资资料料概概要要信信息息发发生生重重大大变变更更的的,,基基金金管管理理人人将将在在三三个个工工作作日日内内更更新新,,其其他他信信息息发发生生变变更更
的的,,基基金金管管理理人人每每年年更更新新一一次次。。因因此此,,本本文文件件内内容容相相比比基基金金的的实实际际情情况况可可能能存存在在一一定定的的滞滞后后,,如如需需及及
时时、、准准确确获获取取基基金金的的相相关关信信息息,,敬敬请请同同时时关关注注基基金金管管理理人人发发布布的的相相关关临临时时公公告告等等((本本次次更更新新详详见见22002233
年年1122月月2222日日披披露露的的《《关关于于鹏鹏华华00--55年年利利率率债债债债券券型型发发起起式式证证券券投投资资基基金金增增加加CC类类基基金金份份额额并并修修改改基基金金合合
同同及及托托管管协协议议的的公公告告》》))。。
因因《《基基金金合合同同》》而而产产生生的的或或与与《《基基金金合合同同》》有有关关的的一一切切争争议议,,如如经经友友好好协协商商未未能能解解决决的的,,任任何何一一
方方均均有有权权将将争争议议提提交交上上海海国国际际经经济济贸贸易易仲仲裁裁委委员员会会,,按按照照上上海海国国际际经经济济贸贸易易仲仲裁裁委委员员会会届届时时有有效效的的仲仲
裁裁规规则则进进行行仲仲裁裁。。仲仲裁裁地地点点为为上上海海市市。。仲仲裁裁裁裁决决是是终终局局的的,,对对各各方方当当事事人人均均有有约约束束力力,,仲仲裁裁费费用用由由败败
诉诉方方承承担担。。
五五、、 其其他他资资料料查查询询方方式式
以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com.cn][客服电话:400-6788-533](1)基金合同、托管协议、招募说明书
(2)定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
(3)基金份额净值
(4)基金销售机构及联系方式
(5)其他重要资料
六六、、 其其他他情情况况说说明明
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